政策制度發(fā)布時間：2020-09-15
溫州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會文件
溫國資委〔2017〕156號
各市屬國有企業(yè)：
《溫州市市屬國有企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)委主任辦公會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
溫州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會委員會
2017年12月26日
（此件公開發(fā)布）
第一章總則
第一條 為規(guī)范溫州市市屬國有企業(yè)國有資產(chǎn)交易行為，加 強企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理，防止國有資產(chǎn)流失，根據(jù)《公司 法》（中華人民共和國主席令第八號）、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》（中華 人民共和國主席令第五號）、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》 （中華人民共和國國務(wù)院令第378號）、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督 管理辦法》（國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、財政部令第32 號）、《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔 2009〕120 號）、《浙江省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》（浙江省人民政府令 第311號）等法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本辦法。
第二條 本辦法適用范圍為市政府授權(quán)市國資委履行出資 人職責(zé)的企業(yè)（以下簡稱市屬國有企業(yè)）及其所屬國有及國有控 股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）。
前款所稱擁有實際控制權(quán)，是指市屬國有企業(yè)直接或間接合 計持股比例超過50%,或者持股比例雖然未超過50%,但為第一 大股東，并通過股東協(xié)議、公司章程、董事會決議或者其他協(xié)議 安排能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的情形。
市屬國有企業(yè)所屬事業(yè)單位視為其子企業(yè)進行管理。
第三條 企業(yè)國有資產(chǎn)交易應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和政策 規(guī)定，遵循歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、操作規(guī)范、保值增值的原則。
企業(yè)國有資產(chǎn)交易應(yīng)有利于國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化， 充分發(fā)揮市場配置資源作用，遵循等價有償和公開公平公正的原 則，在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中公開進行，國家法律法規(guī)另有 規(guī)定的從其規(guī)定。
第四條 市國資委負責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督企業(yè)國有資產(chǎn)交易工作， 主要職責(zé)是：
（一） 根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，制定企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督 相關(guān)制度和辦法；
（二） 按照本辦法規(guī)定，審核批準(zhǔn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資等事 項；
（三） 按照省級國資監(jiān)管機構(gòu)的要求，選擇從事企業(yè)國有資 產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，并建立對交易機構(gòu)的檢查評審機 制；
（四） 對企業(yè)國有資產(chǎn)交易制度的貫徹落實情況進行監(jiān)督檢 查；
（五） 負責(zé)企業(yè)國有資產(chǎn)交易信息的收集、匯總、分析和上 報工作；
（六） 履行本級人民政府賦予的其他監(jiān)管職責(zé)。
第五條市屬國有企業(yè)是本企業(yè)及所屬企業(yè)國有資產(chǎn)交易 監(jiān)管的責(zé)任主體，主要職責(zé)是:
（一） 根據(jù)國家、省、市國有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定，制定本 企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)管相關(guān)制度、辦法，負責(zé)所屬企業(yè)的國有資 產(chǎn)交易監(jiān)管工作；
（二） 按照本辦法規(guī)定，審核批準(zhǔn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）轉(zhuǎn)讓、 增資等事項；
（三） 負責(zé)所屬企業(yè)國有資產(chǎn)交易的管理，定期向市國資委 報告企業(yè)的國有資產(chǎn)交易情況；
（四） 履行市國資委賦予的其他監(jiān)管職責(zé)。
第二章企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓
第六條 本辦法所稱企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指市國資委、國有及 國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)轉(zhuǎn)讓其對企業(yè)各種形式出資所 形成權(quán)益的行為。
第七條 市國資委負責(zé)審核市屬國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的事項。 其中：因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓致使國家不再擁有所出資企業(yè)控股權(quán)的，報市 人民政府批準(zhǔn)。
第八條 市屬國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定所屬企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制 度，確定審批管理權(quán)限。其中，對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民 經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔(dān)重大專項任務(wù)子企業(yè) 的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，須由市屬國有企業(yè)報市國資委批準(zhǔn)。
市屬企業(yè)要按照有關(guān)規(guī)定和企業(yè)實際情況，提出本企業(yè)的重 要子企業(yè)名單，向市國資委報備；如有變化要及時向市國資委報 備。
第九條企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)由轉(zhuǎn)讓方按照企業(yè)章程和企業(yè) 內(nèi)部管理制度進行決策，形成書面決議。國有控股和國有實際控 制企業(yè)中國有股東委派的股東代表，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定和委派 單位的指示發(fā)表意見、行使表決權(quán)，并將履職情況和結(jié)果及時報 告委派單位。
第十條轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略做好企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓 的可行性研究和方案論證。企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及職工安置事項的， 安置方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會或職工大會審議通過；涉及債權(quán)債 務(wù)處置事項的，應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
第十一條 市國資委、市屬國有企業(yè)批準(zhǔn)采取公開方式轉(zhuǎn)讓 企業(yè)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)審核下列文件：
（一） 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)決議文件；
（二） 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案（包括：企業(yè)的基本情況；轉(zhuǎn)讓行為的 有關(guān)論證情況；涉及的職工安置、債權(quán)和債務(wù)以及轉(zhuǎn)讓收益的處 置方案；轉(zhuǎn)讓公告的主要內(nèi)容等）；
（三） 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記表（證）；
（四） 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的法律意見書
（五） 其他必要的文件。
第十二條 企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會計 師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進行審計。涉及參股權(quán)轉(zhuǎn)讓不宜單獨進
行專項審計的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)取得轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一期年度審計 報告。
第十三條對按照有關(guān)法律法規(guī)要求必須進行資產(chǎn)評估的 企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)根據(jù)國有企業(yè)資產(chǎn)評估管理的有 關(guān)規(guī)定選聘和委托具有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的進行資 產(chǎn)評估，企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)以經(jīng)核準(zhǔn)或備案的評估結(jié)果為基礎(chǔ) 確定。
產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目首次正式信息披露的轉(zhuǎn)讓底價，不得低于經(jīng)核 準(zhǔn)或備案的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評估結(jié)果。
第十四條 企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進行。轉(zhuǎn) 讓方可以根據(jù)企業(yè)實際情況和工作進度安排，釆取信息預(yù)披露和 正式披露相結(jié)合的方式，通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)、國資監(jiān)管機構(gòu)（包 括但不限于以上兩種方式）網(wǎng)站分階段對外披露企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信 息，公開征集受讓方。其中正式披露信息時間不得少于20個工 作日。
因企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移 的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓行為獲批后10個工作日內(nèi)，通過產(chǎn)權(quán)交 易機構(gòu)進行信息預(yù)披露，時間不得少于20個工作日。
第十五條企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上不得針對受讓方設(shè)置資格 條件，確需設(shè)置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則，所 設(shè)資格條件相關(guān)內(nèi)容經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)審核后，由市屬國有企業(yè)在 信息披露前報市國資委備案，市國資委在5個工作日內(nèi)未反饋意 見的視為同意。
第十六條 轉(zhuǎn)讓方披露信息包括但不限于以下內(nèi)容：
（一） 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況；
（二） 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股東結(jié)構(gòu)；
（三） 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的決策及批準(zhǔn)情況；
（四） 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個年度審計報告和最近一期財務(wù) 報表中的主要財務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)，包括但不限于資產(chǎn)總額、負債總額、 所有者權(quán)益、營業(yè)收入、凈利潤等（轉(zhuǎn)讓參股權(quán)的，披露最近一 個年度審計報告中的相應(yīng)數(shù)據(jù)）;
（五） 受讓方資格條件（適用于對受讓方有特殊要求的情 形）；
（六） 交易條件、轉(zhuǎn)讓底價；
（七） 企業(yè)管理層是否參與受讓，有限責(zé)任公司原股東是否 放棄優(yōu)先受讓權(quán)；
（八） 競價方式，受讓方選擇的相關(guān)評判標(biāo)準(zhǔn)；
（九） 其他需要披露的事項。
其中信息預(yù)披露應(yīng)當(dāng)包括但不限于以上（一）、（二）、（三）、 （四）、（五）款內(nèi)容。
第十七條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照要求向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提供披露 信息內(nèi)容的紙質(zhì)文檔材料，并對披露內(nèi)容和所提供材料的真實 性、完整性、準(zhǔn)確性負責(zé)。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對信息披露的規(guī)范 性負責(zé)。
第十八條 信息披露期滿未征集到意向受讓方的，可以延期 或在降低轉(zhuǎn)讓底價、變更受讓條件后重新進行信息披露。
降低轉(zhuǎn)讓底價或變更受讓條件后重新披露信息的，披露時間 不得少于20個工作日。新的轉(zhuǎn)讓底價低于評估結(jié)果的90%時， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位書面同意。
第十九條 轉(zhuǎn)讓項目自首次正式披露信息之日起超過12個 月未征集到合格受讓方的，應(yīng)當(dāng)重新履行審計、資產(chǎn)評估以及信 息披露等產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作程序。
第二十條在正式披露信息期間，轉(zhuǎn)讓方不得變更產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓 公告中公布的內(nèi)容，由于非轉(zhuǎn)讓方原因或其他不可抗力因素導(dǎo)致 可能對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價值判斷造成影響的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)及時調(diào)整補充 披露信息內(nèi)容，并相應(yīng)延長信息披露時間。
第二十一條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)負責(zé)意向受讓方的登記工作，對 意向受讓方是否符合受讓條件提出意見并反饋轉(zhuǎn)讓方。產(chǎn)權(quán)交易 機構(gòu)與轉(zhuǎn)讓方意見不一致的，由轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位決定意向受讓 方是否符合受讓條件。
第二十二條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露期滿、產(chǎn)生符合條件的意向 受讓方的，按照披露的競價方式組織競價。競價可以采取拍賣、 招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競價以及其他競價方式，且不得違反國家法律法規(guī) 的規(guī)定。
第二十三條 受讓方確定后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)當(dāng)簽訂產(chǎn)權(quán) 交易合同，交易雙方不得以交易期間企業(yè)經(jīng)營性損益等理由對已
達成的交易條件和交易價格進行調(diào)整。
第二十四條 企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及交易主體資格審查、反壟斷 審查、特許經(jīng)營權(quán)、國有劃撥土地使用權(quán)、探礦權(quán)和釆礦權(quán)等政 府審批事項的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
受讓方為境外投資者的，應(yīng)當(dāng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄和 負面清單管理要求，以及外商投資安全審查有關(guān)規(guī)定。
企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致國有股東持有上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓的， 應(yīng)當(dāng)同時遵守上市公司國有股權(quán)管理以及證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。
第二十五條 交易價款應(yīng)當(dāng)以人民幣計價，通過產(chǎn)權(quán)交易機 構(gòu)以貨幣進行結(jié)算。因特殊情況不能通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)結(jié)算的， 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提供轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位的書面意見 以及受讓方付款憑證。
第二十六條 交易價款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個 工作日內(nèi)一次付清。
金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。 采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%,并在合 同生效之日起5個工作日內(nèi)支付；其余款項應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認可 的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利 息，付款期限不得超過1年。
產(chǎn)權(quán)交易合同生效，并且受讓方按照合同約定支付交易價款 后，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時為交易雙方出具交易憑證。
第二十七條 產(chǎn)權(quán)交易合同生效后，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將交 易結(jié)果通過交易機構(gòu)網(wǎng)站對外公告，公告內(nèi)容包括交易標(biāo)的名 稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓底價、交易價格，公告期不少于5 個工作日。
第二十八條 以下情形的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓可以采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn) 讓方式：
（一） 涉及主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行 業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域企業(yè)的重組整合，對受讓方有特殊要求，企業(yè)產(chǎn)權(quán) 需要在國有及國有控股企業(yè)之間轉(zhuǎn)讓的，經(jīng)市國資委批準(zhǔn)，可以 采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。
（二） 同一市屬國有企業(yè)及其各級控股企業(yè)或?qū)嶋H控制企業(yè) 之間因?qū)嵤﹥?nèi)部重組整合進行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，經(jīng)該市屬國有企業(yè)審 議決策，可以采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。
第二十九條采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權(quán)，轉(zhuǎn)讓 價格不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的評估結(jié)果。
以下情形按照《中華人民共和國公司法》、企業(yè)章程履行決 策程序后，轉(zhuǎn)讓價格可以資產(chǎn)評估報告或最近一期審計報告確認 的凈資產(chǎn)值為基礎(chǔ)確定，且不得低于經(jīng)評估或?qū)徲嫷膬糍Y產(chǎn)值：
（一） 同一市屬國有企業(yè)內(nèi)部實施重組整合，轉(zhuǎn)讓方和受讓 方為該市屬國有企業(yè)及其直接或間接全資擁有的子企業(yè)；
（二） 同一國有控股企業(yè)或國有實際控制企業(yè)內(nèi)部實施重組 整合，轉(zhuǎn)讓方和受讓方為該國有控股企業(yè)或國有實際控制企業(yè)及 其直接、間接全資擁有的子企業(yè)。
第三十條對采取非公開協(xié)議方式的企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，市 國資委、市屬國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)審核下列文件：
（一） 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)決議文件；
（二） 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案；
（三） 采取非公開協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的必要性以及受讓方情 況；
（四） 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)審計報告、資產(chǎn)評估報告及其核準(zhǔn)或備 案文件。其中屬于第二十九條（一）、（二）款情形的，可以僅提 供企業(yè)審計報告；
（五） 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；
（六） 轉(zhuǎn)讓方、受讓方和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán) 登記表（證）;
（七） 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的法律意見書；
（八） 其他必要的文件。
第三章企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
第三十一條 本辦法所稱企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，是指國有及國有控 股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（包括企業(yè)資產(chǎn)租賃）行 為。
第三十二條 企業(yè)一定金額以上的生產(chǎn)設(shè)備、房產(chǎn)、在建工 程以及土地使用權(quán)、債權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等資產(chǎn)對外轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)按照 企業(yè)內(nèi)部管理制度履行相應(yīng)決策程序后，在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)公開進 行。
涉及市屬國有企業(yè)內(nèi)部或特定行業(yè)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，確需在國有 及國有控股、國有實際控制企業(yè)之間非公開轉(zhuǎn)讓的，由轉(zhuǎn)讓方逐 級報市屬國有企業(yè)審核批準(zhǔn)。
第三十三條 市屬國有企業(yè)負責(zé)制定本企業(yè)不同類型資產(chǎn) 轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部管理制度，明確責(zé)任部門、管理權(quán)限、決策程序、 工作流程，對其中應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)公開轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)種類、金 額標(biāo)準(zhǔn)等作出具體規(guī)定，并報市國資委備案。
其中，達到以下條件之一的，應(yīng)當(dāng)進入產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)交易：
（一） 單項或單批次資產(chǎn)賬面原值在100萬元及以上或占企 業(yè)全部凈資產(chǎn)20%及以上的土地、地面建筑物、構(gòu)筑物及其附屬 設(shè)施的轉(zhuǎn)讓；
（二） 單項或單批次資產(chǎn)賬面原值在100萬元及以上或占企 業(yè)全部固定資產(chǎn)原值20%及以上的生產(chǎn)線、機器設(shè)備、交通工具 等其他資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓；
（三） 年租金估價高于100萬元的資產(chǎn)租賃；
（四） 轉(zhuǎn)讓底價高于100萬的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（包括企業(yè)資產(chǎn)租 賃）；
（五） 商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)及著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、租 賃。
第三十四條轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的情況合理確定轉(zhuǎn)讓
底價和轉(zhuǎn)讓信息公告期：
（一） 轉(zhuǎn)讓底價低于100萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目，信息公告期 應(yīng)不少于7個工作日；
（二） 轉(zhuǎn)讓底價高于100 （含）萬元、低于1000萬元的資 產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目，信息公告期應(yīng)不少于10個工作日；
（三） 轉(zhuǎn)讓底價高于1000 （含）萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目，信 息公告期應(yīng)不少于20個工作日。
第三十五條 企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的具體工作流程參照本辦法關(guān) 于企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定執(zhí)行。
第三十六條除國家法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定另有要求的外，資 產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不得對受讓方設(shè)置資格條件。
第三十七條資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價款原則上一次性付清。
第四章企業(yè)增資
第三十八條 本辦法所稱企業(yè)增資是指國有及國有控股企 業(yè)、國有實際控制企業(yè)增加資本的行為，政府以增加資本金方式 對市屬國有企業(yè)的投入除外。
第三十九條 企業(yè)增資按照以下權(quán)限進行審批：
市國資委負責(zé)審核市屬國有企業(yè)的增資行為。其中，因增資 致使國家不再擁有市屬國有企業(yè)控股權(quán)的，須由市國資委報市人 民政府批準(zhǔn)。
（二）市屬國有企業(yè)決定其所屬企業(yè)的增資行為。其中，對 主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域， 主要承擔(dān)重大專項任務(wù)的子企業(yè)的增資行為，須由市屬國有企業(yè) 報市國資委批準(zhǔn)。
第四十條 企業(yè)增資應(yīng)當(dāng)符合市屬國有企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，做 好可行性研究，制定增資方案，明確募集資金金額、用途、投資 方應(yīng)具備的條件、選擇標(biāo)準(zhǔn)和遴選方式等。增資后企業(yè)的股東數(shù) 量須符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
第四十一條 企業(yè)增資應(yīng)當(dāng)由增資企業(yè)按照企業(yè)章程和內(nèi) 部管理制度進行決策，形成書面決議。國有控股、國有實際控制 企業(yè)中國有股東委派的股東代表，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定和委派單 位的指示發(fā)表意見、行使表決權(quán)，并將履職情況和結(jié)果及時報告 委派單位。
第四十二條 對釆取公開方式的企業(yè)增資行為，市國資委、 市屬國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)審核下列文件：
（一） 增資的有關(guān)決議文件；
（二） 增資的可行性研究報告和專家論證意見；
（三） 增資方案（包括：企業(yè)的基本情況；擬募集資金的金 額和用途；投資方應(yīng)具備的條件、投資金額和持股比例、選擇標(biāo) 準(zhǔn)和遴選方式；增資后的企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)等）；
（四） 增資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記表（證）;
（五） 增資行為的法律意見書；
（六）其他必要的文件。
第四十三條 企業(yè)增資在完成決策批準(zhǔn)程序后，應(yīng)當(dāng)由增資 企業(yè)按規(guī)定選聘和委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機構(gòu)開展審計和資 產(chǎn)評估。
以下情形按照《公司法》、企業(yè)章程履行決策程序后，可以 依據(jù)評估報告或最近一期審計報告確定企業(yè)資本及股權(quán)比例：
（一） 增資企業(yè)原股東同比例增資的；
（二） 市國資委對市屬國有企業(yè)增資的；
（三） 國有控股或國有實際控制企業(yè)對其獨資子企業(yè)增資 的；
（四） 增資企業(yè)和投資方均為國有獨資或國有全資企業(yè)的。 第四十四條 企業(yè)增資應(yīng)通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)網(wǎng)站對外披露
信息公開征集投資方，時間不得少于40個工作日。信息披露內(nèi) 容包括但不限于：
（一） 企業(yè)的基本情況；
（二） 企業(yè)目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（三） 企業(yè)增資行為的決策及批準(zhǔn)情況；
（四） 近三年企業(yè)審計報告中的主要財務(wù)指標(biāo)；
（五） 企業(yè)擬募集資金金額和增資后的企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（六） 募集資金用途；
（七） 投資方的資格條件，以及投資金額和持股比例要求等；
（八） 投資方的遴選方式；
（九）增資終止的條件；
（十）其他需要披露的事項。
第四十五條 企業(yè)增資涉及上市公司實際控制人發(fā)生變更 的，應(yīng)當(dāng)同時遵守上市公司國有股權(quán)管理以及證券監(jiān)管有關(guān)規(guī) 定。
第四十六條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)接受增資企業(yè)的委托提供項目 推介服務(wù)，負責(zé)意向投資方的登記工作，協(xié)助企業(yè)開展投資方資 格審查。
第四十七條 通過資格審查的意向投資方數(shù)量較多時，可以 采用競價、競爭性談判、綜合評議等方式進行多輪次遴選。產(chǎn)權(quán) 交易機構(gòu)負責(zé)統(tǒng)一接收意向投資方的投標(biāo)和報價文件，協(xié)助企業(yè) 開展投資方遴選有關(guān)工作。企業(yè)董事會或股東會以資產(chǎn)評估結(jié)果 為基礎(chǔ)，結(jié)合意向投資方的條件和報價等因素審議選定投資方。
第四十八條投資方以非貨幣資產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)增資企業(yè) 董事會或股東會審議同意，并按國有資產(chǎn)評估管理的有關(guān)規(guī)定選 聘和委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評估機構(gòu)進行評估，確認投資方的出資 金額。
第四十九條 增資協(xié)議簽訂并生效后，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)出 具交易憑證，通過交易機構(gòu)網(wǎng)站對外公告結(jié)果，公告內(nèi)容包括投 資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個工作日。
第五十條以下情形經(jīng)市國資委批準(zhǔn)，可以采取非公開協(xié)議 方式進行增資：
（一） 因國有資本布局結(jié)構(gòu)調(diào)整需要，由特定的國有及國有 控股企業(yè)或國有實際控制企業(yè)參與增資；
（二） 因市屬國有企業(yè)與特定投資方建立戰(zhàn)略合作伙伴或利 益共同體需要，由該投資方參與該市屬國有企業(yè)或其所屬企業(yè)增 資。
第五十一條 以下情形經(jīng)市屬國有企業(yè)審議決策后，可以采 取非公開協(xié)議方式進行增資：
（一） 市屬國有企業(yè)直接或指定其控股、實際控制的其他子 企業(yè)參與增資；
（二） 銀行等金融機構(gòu)或其指定機構(gòu)所持企業(yè)債權(quán)轉(zhuǎn)為股 權(quán)；
（三） 企業(yè)原股東同比例增資。
第五十二條 對采取非公開協(xié)議方式的企業(yè)增資行為，市國 資委、市屬國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)審核下列文件：
、（一）增資的有關(guān)決議文件；
（二） 增資方案；
（三） 采取非公開協(xié)議方式增資的必要性以及投資方情況；
（四） 增資企業(yè)審計報告、資產(chǎn)評估報告及其核準(zhǔn)或備案文 件。其中屬于第四十三條（一）、（二）、（三）、（四）款情形的， 可以僅提供企業(yè)審計報告；
（五） 增資協(xié)議；
（六） 增資企業(yè)的國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記表（證）；
(七) 增資行為的法律意見書;
(A)其他必要的文件。
第五章監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第五十三條企業(yè)國有資產(chǎn)交易應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行“三重一大” 決策機制。國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)的有關(guān)人員 違反規(guī)定越權(quán)決策、批準(zhǔn)相關(guān)事項，或者玩忽職守、以權(quán)謀私致 使國有權(quán)益受到侵害的，由有關(guān)單位按照人事和干部管理權(quán)限給 予相關(guān)責(zé)任人員相應(yīng)處分；造成國有資產(chǎn)損失的，相關(guān)責(zé)任人員 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。
第五十四條 市國資委應(yīng)定期對市屬國有企業(yè)及其控股和 實際控制企業(yè)的國有資產(chǎn)交易情況進行檢查和抽查，重點檢查國 家法律法規(guī)政策和企業(yè)內(nèi)部管理制度的貫徹執(zhí)行情況。
第五十五條市國資委發(fā)現(xiàn)企業(yè)未執(zhí)行或違反相關(guān)規(guī)定、侵 害國有權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)責(zé)成其停止交易活動。
第五十六條社會中介機構(gòu)在為企業(yè)國有資產(chǎn)交易提供審 計、資產(chǎn)評估和法律服務(wù)中存在違規(guī)執(zhí)業(yè)行為的，有關(guān)國有企業(yè) 應(yīng)及時報告市國資委，市國資委可要求國有及國有控股企業(yè)、國 有實際控制企業(yè)不得再委托其開展相關(guān)業(yè)務(wù)；情節(jié)嚴重的，由市 國資委將有關(guān)情況通報其行業(yè)主管部門，建議給予其相應(yīng)處罰； 構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。
第五十七條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān) 督管理辦法》（國務(wù)院國資委 財政部令第32號）和《企業(yè)國有 產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2009〕120號）等有關(guān)規(guī)定, 組織企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易，自覺接受市國資委的監(jiān)督檢查，加強自律管 理，維護市場秩序，保證產(chǎn)權(quán)交易活動的正常進行。
產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)出現(xiàn)以下情形的，市國資委視情節(jié)輕重對其進 行提醒、警告、通報、暫停直至停止委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)：
（一） 服務(wù)能力和服務(wù)水平較差，市場功能未得到充分發(fā)揮;
（二） 在日常監(jiān)管和定期檢查評審中發(fā)現(xiàn)問題較多，且整改 不及時或整改效果不明顯；
（三） 因違規(guī)操作、重大過失等導(dǎo)致企業(yè)國有資產(chǎn)在交易過 程中出現(xiàn)損失；
（四） 違反相關(guān)規(guī)定，被政府有關(guān)部門予以行政處罰而影響 業(yè)務(wù)開展；
（五） 拒絕接受國資監(jiān)管機構(gòu)對其相關(guān)業(yè)務(wù)開展監(jiān)督檢查；
（六） 不能滿足國資監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管要求的其他情形。
第五十八條產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在企業(yè)國有資產(chǎn)交易中弄虛作 假或者玩忽職守、給企業(yè)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，并依 法追究直接責(zé)任人員的責(zé)任。
第五十九條企業(yè)國有資產(chǎn)交易過程中交易雙方發(fā)生爭議 時，當(dāng)事方可以向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)申請調(diào)解；調(diào)解無效時可以按照 約定向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
第六章附則
第六十條 本辦法所稱產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)是指省級以上國資監(jiān) 管機構(gòu)選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易所（中心）。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)在省級以上國資監(jiān)管機構(gòu)選擇的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中 選擇產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)。
第六十一條境外國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè) 在境內(nèi)投資企業(yè)的資產(chǎn)交易，比照本辦法規(guī)定執(zhí)行。
第六十二條企業(yè)在資產(chǎn)交易過程中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)歸屬不清的， 應(yīng)通過司法途徑進行產(chǎn)權(quán)界定。
第六十三條 金融、文化類國家出資企業(yè)的國有資產(chǎn)交易和 上市公司的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓等行為，國家另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第六十四條政府設(shè)立的各類股權(quán)投資基金投資形成的企 業(yè)產(chǎn)（股）權(quán)對外轉(zhuǎn)讓，按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。
第六十五條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。我市現(xiàn)行企業(yè)國有 資產(chǎn)監(jiān)管有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。
浙公網(wǎng)安備33030202001828號
